摘要

经过十几年的发展,证券投资基金已成为中国证券市场最大的机构投资者,在完善资本配置、建设金融市场体系及提高市场经济效率等方面作用越来越重大。本文对于证监会历年对基金管理公司及基金经理的处罚信息进行分析与研究,分析现阶段基金行业在治理、监管中遇到的问题、成因及对策研究,为促进基金业绩改善及规范发展提供真实、可靠的依据,具有一定的理论价值和现实意义。